私募行业，私下转让牌照通常是见不得光的，当事人往往在你情我愿而又心照不宣的情况下办把事儿办了。
然而，近日网上流传一张微信截图显示，一位苏州的私募实控人在私募监管群中公然叫卖牌照，甚至@了所有人，结果是直接被深圳证监局当场“抓获”，即将面临而来的是监管的约谈。
网传截图显示，在名为“深圳私募监管3群”的群聊中，昵称前缀为高申资产的群友艾特了所有人，表示自己“手中有一家股票私募基金，寻求转让，有意者私聊”。
该群共有474人，很快就有人回复：“大哥，这是监管群，会被问询的”。
果然，如此高调叫卖行为立刻引来了监管人员的注意，群内一位深圳证监局人员直接回复高申资产：“如无持续经营意愿，证监局会通报中基协注销登记，管理人注销后需自行到工商部门办理工商注销。”
随后，群里安静了11分钟，随后尴尬的局面被打破了。
该监管人士接着@高申资产石庆华，让其携带身份证下午三点前去证监局接受约谈。
这时，上一秒还在叫卖牌照的石庆华回复道：领导好，我在苏州，前往深圳证监局不便，目前基金正常运行。




私募基金登记备案本质上是基金业协会根据基金法实施的一种自律管理，是一种信息披露方式，鼓励行业遵从基金募集、基金合同、内部控制等在内的自律规则，推动私募基金管理人和基金服务机构正确认识行业本质，共同完善基金治理，保护投资者核心利益。今年1月证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，私募基金备案流程有部分变化，腾博国际在实操过程中整理了私募基金备案流程，以供各位参考。
1.私募基金管理人申请办理步骤
在实际申请办理过程中，只能经中基协认可的企业才算是基金管理人，私募基金管理人应当向中基协切实履行基金管理人备案并申请办理变成中基协会员。换句话说要推出基金产品募资并用以项目投资最先应当备案为私募基金管理人，与此同时依据将来基金的种类必须备案为具有相应产品推出权利的私募基金管理人。一般来说申请办理步骤如下所示：
（1） 了解监管要求了解《私募基金管理人备案须知》、《私募基金管理人备案法律意见书指引》条文，了解有关实际控制人、公司股东、高管、企业营业范围等具体内容。
  （2）创建团体除开确定公司股东（特别是实际控制人）具有相应出资实力外，管理团队的构建也十分关键。企业应起码5名职工（包括3名高管），且除法定代表人外的高管不应该有兼职。
  （3）公司注册地址挑选找到适宜的公司注册地址注册企业，比如说税收洼地，便于末期得到 地方的税收返还等政策优惠。
  （4）申请办理工商登记得到 地方金融办（或金融局）准许，去往工商部门申请办理企业注册，及其后期税务登记，银行开立基本户等。
  （5）工薪阶层及五险一金给职工签订合同，上传工资及五险一金。
  （6）提前准备法律意见书与律所签署法律意见书合同及日常法务合同（末期基金备案必须），依据律师提供的“法律意见书”资料需求清单提前准备资料。
  （7）高管从业资格证认定点击“专业人员管理系统”下属菜单“拟备案私募机构高管入口”，填好高管的基本资料，如无从业资格证则与此同时可认定从业资格证。业务平台数据填好中填好高管的数据必须从上述途径调取。
  （8）业务平台数据填好在“资产管理业务综合报送平台”中填好管理人基本资料，并上传法律意见书。
  （9）提交等待反馈中基协收到“私募投资基金管理人”备案申请办理后，会依据真实情况反馈必须更正的资料或解释清楚的注意事项。
 （10）备案通过备案通过后必须跟地方证监局紧密联系，并不断完善基金管理人专业人员数据。
2021年私募基金的存续体量稳步上扬，保持了近一年来持续环比增长的趋势，其中，证券类和创投类的私募基金存续规模双双取得两位数环比增幅。各位投资者在进行私募基金备案时，一定要按照规定，避免备案被驳回。
联系我时，请说是在深圳便民网看到的，谢谢！